碳市场行稳致远，公开透明是关键

7月16日，全国碳排放权交易市场正式启动上线交易，当日，成交量超过410万吨，成交金额超过2亿元，“开盘”顺利。

7月16日，生态环境部宣布正式启动全国碳市场上线交易仪式，启动仪式分为北京、上海和湖北三个会场。上午9时30分，全国碳市场正式启动首日交易，由上海环交所承担全国碳排放权交易系统账户开立和运行维护等具体工作。

这仅仅是一个开始。建设全国碳市场是利用市场机制控制和减少温室气体排放、推进绿色低碳发展的一项重大制度创新，也是推动实现碳达峰目标与碳中和愿景的重要政策工具。现在，碳市场纳入了发电行业重点排放单位2162家，覆盖约45亿吨二氧化碳排放量，今后，我国会进一步扩大碳市场覆盖面，随之而来的可能是一个万亿级的市场。

碳市场交易虽然经过了十年的试点，但还是一个新事物，要保障其健康发展、行稳致远，其中一个十分关键的基础因素就是公开透明。

这一点在过去的试点中已经得到了充分体现。上海碳市场试点之所以在七个试点地方中处于领跑地位，一个很重要的原因是上海碳市场拥有公开透明的MRV(检测、报告和核查)监管机制以及较大的违约处罚力度，这包括：一方面，其MRV监管机制不仅包含了九个行业的核算和报告指南，还对各纳入行业的碳排放核算办法进行了详细的规定；另一方面，其违约处罚机制规定对未能完成履约的企业进行5万到10万元的罚款。

一些地方的成功经验值得借鉴，下一步则要在加强制度建设、夯实各方责任、强化企业自律等方面做更加深入细致的工作，其中的一个重要落脚点仍然是公开透明。

2020年年底，生态环境部以部门规章形式出台了《碳排放权交易管理办法(试行)》等文件，规定了各级生态环境主管部门和市场参与主体的责任、权利和义务，以及全国碳市场运行的关键环节和工作要求。这是碳市场交易的基础性文件。

对于这个万亿级的庞大交易市场来说，这些基础性文件还存在覆盖面较窄、文件层级相对较低等问题。随着交易市场的运行，应该进一步完善碳市场的技术法规、标准、管理体系，从而推动相关条例和法规尽快出台，以更高层次的立规立法，保障碳市场各项制度有效实施。

法规建设是一个长期的过程，就证券交易市场来说，经过了30多年探索，现在才基本形成了相对完善的法律法规体系，但在这个过程中，我们已经积累了许多经验，也有一些教训，这都会给碳交易市场法规建设提供有益的借鉴。法规制度完善是公开透明的基础所在。这是第一点。

第二点是必须要夯实各方面的责任。

当碳排放指标可以进入市场交易时，利益驱动之下，就难免有造假现象的出现。就配额分配来说，按照现在的工作程序，在企业报告数据和省级生态环保部门核查工作完成以后，生态环境部还将组织对地方的督促检查以及对企业的现场抽查。这个环节就涉及企业、省级环保部门、生态环境部等多个方面，甚至还涉及代表社会的第三方，这是一个链条，任何一个环节出了纰漏，都会影响到碳市场交易的健康发展。为此，就必须夯实各方面的责任，尤其是防止腐败行为的发生。

第三是强化企业自律和对违规交易各方的处罚力度。

在这个方面，要抓源头，要盯紧中间环节，也要抓住末端。源头就是企业，中间环节就是审核监管部门，末端就是交易机构。对于源头，如果有数据造假行为，就要在配额和交易资格方面加以限制和严厉处罚；对于中间环节，如果不履职尽责，或者有贪腐行为，就要根据情节进行包括刑事处罚在内的各种处罚；对于末端，现在已经有可以借鉴的实践，对交易机构的追责可处100万元以上至1000万元以下的罚款。

总之，与传统行政管理手段相比，碳市场交易既能将温室气体控排责任压实到企业，又能为碳减排提供相应的经济激励机制，降低全社会的减排成本，并且能够带动绿色技术创新和产业投资，将来也可能会为公众提供一个重要投资渠道。但这一切的基础就是公开透明，这需要各方面的努力。

文章来源：城市金融报